Điểm qua 10 điều điên rồ được hé lộ trong hồ sơ phá sản của FTX

Nguyễn Tân Thứ Sáu, 18/11/2022
điên rồ

Có vẻ như Sam không phải là vị anh hùng chúng ta luôn mong chờ. Trong hồ sơ phá sản được FTX gửi lên tòa án, nhiều chi tiết điên rồ đáng chú ý đã được hé lộ, như khoản vay 1 tỷ USD hay việc dùng quỹ công ty mua nhà. Anh em hãy cùng BlockSolFi điểm qua 10 sai phạm “không tưởng” mà FTX và Sam Bankman-Fried phạm phải trước khi “sập nguồn”.

Đầu tuần này, CEO mới của nền tảng là John Ray III đã đại diện công ty gửi hồ sơ phá sản lên Tòa án Delaware (Mỹ). Ông có hơn 40 năm kinh nghiệm về pháp lý và tái cơ cấu.

Ông Ray hiện không đưa ra bất kỳ bình luận công khai nào về cú sập khiến hàng tỷ USD bốc hơi. Tuy nhiên, nội dung trong hồ sơ phá sản vừa được tiết lộ vào ngày 17 tháng 11 đã phơi bày hàng loạt điều kinh khủng về những gì sàn giao dịch và nhà sáng lập Sam Bankman-Fried đã làm trước khi bị phát hiện.

Loạt sai phạm điên rồ của FTX được hé lộ

Vào thứ Năm, John Ray III, Giám đốc điều hành mới của FTX, đã gửi lên tòa án phá sản của Mỹ báo cáo sơ bộ về tình hình công ty. Trong đó, ông đã đưa ra những đánh giá nghiêm túc về sự sụp đổ của đế chế tiền điện tử của Sam Bankman-Fried.

Dù đã có 40 năm kinh nghiệm trong lĩnh vực pháp lý và tái cấu trúc doanh nghiệp và từng giữ chức Giám đốc tái cấu trúc và Giám đốc điều hành của Enron, Ray vẫn phải thừa đây là một trong những công ty có màn sụp đổ lớn nhất từ ​​​​trước đến nay .

“Trong sự nghiệp của mình, tôi chưa từng chứng kiến một sự thất bại hoàn toàn trong việc quản lý doanh nghiệp và thiếu hụt các thông tin tài chính đáng tin cậy đến như vậy. Đúng là một tình thế chưa từng có trong tiền lệ”.

Dưới đây là 10 điểm nhấn mà Ray đã đưa ra tại tòa án phá sản liên bang vào thứ Năm vừa qua về Bankman-Fried và sự thất bại của FTX mà tân CEO đã tìm ra.

điên rồ
Sự sụp đổ của FTX đã làm rung chuyển thị trường tiền điện tử và khiến nhiều cơ quan pháp lý phải nhảy vào cuộc. Nguồn: Reuters

1. Hầu hết các tài sản kỹ thuật số của FTX chưa được bảo mật

Trong báo cáo, Ray khẳng định, mặc dù ông hiện đang kiểm soát toàn bộ các nền tảng giao dịch và trao đổi FTX khác nhau cũng như quỹ bảo trợ crypto Alameda Research của Bankman-Fried, nhưng ông “chỉ có thể tìm ra và bảo đảm một phần nhỏ tài sản kỹ thuật số” mà ông hy vọng sẽ thu hồi được.

Trên thực tế, Ray cho biết, ông chỉ tìm ra được khoảng 740 triệu USD được lưu trữ trong các ví lạnh thuộc quỹ phòng hộ của FTX và Alameda Research. Trong khi đó, ít nhất 372 triệu USD được chuyển khoản trái phép, diễn ra vào trước ngày nền tảng và Alameda nộp đơn xin phá sản và 300 triệu USD khác là giá trị token FTT được mint thêm.

2. Không thể xác định chính xác bao nhiêu chủ nợ

Vì từng là sàn giao dịch lớn thứ ba thế giới, FTX.com và FTX.US có tệp khách hàng trải dài trên khắp thế giới. Theo thông tin trước đó, sàn có ít nhất một triệu chủ nợ. Tuy nhiên, Ray không thể lập danh sách chi tiết do số lượng quá lớn. Vì vậy, công ty chỉ có thể xác định được 50 chủ nợ lớn nhất.

điên rồ
Sàn FTX cùng hơn 100 công ty liên đới có ít nhất 100.000 chủ nợ và tối đa tới 1 triệu chủ nợ, hầu hết là khách hàng của họ.

3. Alameda Research thay mặt Bankman-Fried cùng nhiều tổ chức khác vay tổng cộng 4,1 tỷ USD

Để thực hiện các nghĩa vụ thanh toán nợ, sàn giao dịch đả vay tiền gửi của khách hàng và âm thầm bảo lãnh cho Alameda. Khoản vay lên đến hàng tỷ USD. Bankman-Fried đã thừa nhận điều này trong cuộc phỏng vấn với tờ Times, song từ chối tiết lộ con số chính xác.

Tuy nhiên, theo hồ sơ, Alameda đã vay 4,1 tỷ USD để giải quyết còn tồn động từ cuối tháng 9. Trong đó, Quỹ Alameda Research đã cho chính Bankman-Fried vay 1 tỷ USD, cho Giám đốc Kỹ thuật Nishad Singh vay 543 triệu USD và cho Ryan Salame (một quản lý cấp cao của FTX) vay 55 triệu USD.

4. Sử dụng quỹ công ty để mua nhà riêng

Bankman-Fried sống trong penthouse ở khu nghỉ dưỡng sang trọng tại Bahamas, cũng là nơi nền tảng đặt trụ sở. Theo Ray, quỹ công ty của FTX “đã được sử dụng để mua nhà cũng như các vật dụng cá nhân cho nhân viên và cố vấn”. Tuy vậy, Ray không tìm thấy tài liệu nào ghi rõ các giao dịch và khoản vay liên quan đến các giao dịch mua bất động sản này. Thậm chí, một số bất động sản nhất định đã được đứng tên bởi các nhân viên và cố vấn.

điên rồ
Căn hộ hạng sang (penthouse) của Sam Bankman-Fried (SBF) đã được rao bán Orchid trên website với giá 39.500.000 USD. Nguồn: Daily News

5. Giải ngân ‘bằng emoji’

Để chứng minh chính FTX không có phương thức kiểm soát kinh doanh phù hợp, Ray chỉ ra rằng, các nhân viên của công ty “đã gửi yêu cầu thanh toán thông qua nền tảng ‘trò chuyện’ trực tuyến, nơi một nhóm giám sát viên đã phê duyệt các khoản giải ngân bằng cách phản hồi bằng các biểu tượng cảm xúc được cá nhân hóa”.

Việc chuyển tiền nội bộ kiểu này áp dụng đối với văn phòng trên toàn cầu. Vẫn chưa rõ sàn giao dịch đã sử dụng nền tảng nào, nhưng công ty thường dùng Slack để liên lạc nội bộ.

6. Alameda Research là một trong những quỹ phòng hộ lớn nhất thế giới

Theo hồ sơ phá sản, tính đến cuối tháng 9, bảng cân đối kế toán của Alameda cho thấy tổng tài sản của quỹ là 13,46 tỷ USD. Con số đó gần tương đương với số tài sản được quản lý bởi các tỷ phú giao dịch quỹ phòng hộ nổi tiếng như Bill Ackman, Paul Tudor Jones và Jeffrey Talpins.

7. Kiểm toán qua một công ty metaverse

Bankman-Fried đã giao phần kiểm toán nền tảng giao dịch quốc tế của FTX cho Prager Metis, một công ty mà ông Ray thừa nhận chưa từng nghe đến trước đây. Trong hồ sơ, ông cho biết đã truy cập website đơn vị này để tìm hiểu và phát hiện Prager Metis tự mô tả là “doanh nghiệp đầu tiên chính thức mở trụ sở metaverse trên Decentraland”. Ngoài ra, không có thông tin nào liên quan đến kiểm toán.

điên rồ
Bài đăng hợp tác giữa FTX và Prager Metis hiện đã bị xóa. Nguồn: pragermetis.com

8. Alameda bí mật thu lời từ chính FTX.com

Hồ sơ của Ray hôm thứ Năm chỉ rõ rằng, quỹ phòng hộ Alameda của Bankman-Fried có thể được ưu tiên giao dịch trên nền tảng giao dịch FTX.com.

Alameda Research là quỹ do Bankman-Fried thành lập và tác nhân chính khiến nền tảng sụp đổ. Bankman-Fried được cho là đã âm thầm chuyển hàng tỷ USD từ FTX qua Alameda cho mục đích đầu tư mà không hề thông báo cho người dùng.

Tuy nhiên, hồ sơ tiết lộ mối quan hệ này “trên mức thân thiết” so với những gì đã biết, trong đó có việc Alameda được bí mật miễn trừ “một số khía cạnh” của giao thức thanh toán tự động đối với sàn giao dịch.

9. FTX không để tâm đến khoản nợ phải trả của khách hàng

Ray từng nghĩa rằng nền tảng giao dịch và trao đổi FTX.US, chuyên phục vụ cho khách hàng tại Mỹ, có “các khoản nợ đáng kể phát sinh từ tài sản tiền điện tử do khách hàng ký gửi thông qua nền tảng FTX US”. Dù vậy, nền tảng không duy trì sổ sách hay ghi chép về hoạt động quản lý tài sản kỹ thuật số, thay vào đó tất cả đều do Sam Bankman-Fried và Giám đốc Công nghệ Gary Wang nắm trong tay.

điên rồ
Đội ngũ quản lý đang cố gắng vẽ lại cấu trúc phức tạp của FTX. Nguồn: Coindesk

10. Ray không tin tưởng vào những bảng cân đối của FTX

Ray liên tục nhấn mạnh và tuyên bố từ chối trách nhiệm sau khi trình bày chi tiết các báo cáo tài chính liên quan đến FTX. Ông nhận định, nhiều bảng cân đối kế toán tại sàn giao dịch và Alameda chưa được kiểm toán và bởi vì Bankman-Fried điều hành và kiểm soát công ty, nên “tôi không tin tưởng vào nó”.

BlockSolFi tổng hợp

Tham gia bàn luận ngay cùng BlockSolFi tại Telegram và Facebook.

Đọc thêm:

Nước Anh nghi ngờ, liệu Binance có thật sự là kẻ đứng sau phá hủy FTX? Sự thật ở đâu?

Binance và 3 sàn crypto khác cùng tạm ‘đóng băng’ nạp USDT và USDC mạng Solana – Biến mới?

Giám đốc điều hành BlackRock, công ty có khối tài sản 10 nghìn tỷ USD, khẳng định công nghệ Tokenization sẽ là ‘thế hệ tiếp theo của thị trường’
Thứ Năm, 01/12/2022

Bất chấp sự sụt giảm nghiêm trọng của thị trường crypto và sự hoài nghi của vị CEO, BlackRock vẫn tiếp tục bước chân sâu vào thị trường tiền mã hóa và mong muốn đạt được thành tựu khó quên nơi đây. CEO BlackRock tin tưởng vào công nghệ Tokenization “Thế hệ tiến bộ tiếp […]

Chủ tịch CFTC bị các nhà lập pháp thẩm tra về vụ bê bối của FTX
Thứ Năm, 01/12/2022

Cú sập đầy ngỡ ngàng của FTX là một trong những thất bại đáng kinh ngạc nhất của ngành công nghiệp tiền điện tử. Sam Bankman-Fried từ một tỷ phú “thiên tài”, “ngôi sao sáng” của làng tiền số nay lại trở thành kẻ tội đồ chỉ sau một đêm. Ngày qua ngày, ngày càng […]

Fleek huy động thành công 25 triệu USD, dẫn đầu bởi Polychain Capital và loạt ‘tên tuổi’ lớn khác
Thứ Năm, 01/12/2022

Nền tảng dành cho nhà phát triển Web3 Fleek đã huy động được 25 triệu USD trong vòng tài trợ Series A do Polychain Capital dẫn đầu. Ngoài Polychain Capital, các nhà đầu tư tham gia vào vòng tài trợ này còn có Coinbase Ventures, Digital Currency Group, Protocol Labs, Arweave, North Island Ventures, Distributed […]

Ông lớn trong làng ‘môi giới’ TP ICAP nhận được giấy phép Crypto của UK
Thứ Năm, 01/12/2022

TP ICAP đã nhận được giấy phép đăng ký làm nhà cung cấp sàn giao dịch crypto với cơ quan quản lý tài chính của Vương quốc Anh thông qua marketplace Fusion Digital Assets. TP ICAP tiến bước vào không gian Crypto Công ty môi giới tài chính lớn nhất thế giới TP ICAP đã […]

‘Lên voi xuống chó’, SBF – từ ông chủ của đế chế crypto 32 tỷ USD đến gã lừa đảo tin rằng bản thân không làm gì sai
Thứ Năm, 01/12/2022

Trong buổi nói chuyện tại Hội nghị trực tuyến DealBook vào thứ Thư, ngày 30 tháng 11 vừa qua, công chúng toàn cầu đã chứng kiến một màn “lật màn” của Bankman-Fried, hay SBF, người sáng lập và cựu CEO FTX. Đánh đổ hình tượng vị tỷ phú vì cộng đồng, hành động thượng tôn […]

Cựu “đối tác” của Donald Trump, Mazars, được chỉ định làm rõ khoản dự trữ cho Binance
Thứ Năm, 01/12/2022

Binance quyết định thuê công ty kế-kiểm toán Mazars nhằm hỗ trợ xác minh bằng chứng dự trữ của mình. Được biết, đơn vị tại Mỹ của Mazars trước đây từng làm việc cho cựu Tổng thống Donald Trump và công ty của ông. Mazars sẽ phụ trách kiểm toán và xác minh dự trữ […]

Thị trường ngược lối: USD rớt mạnh, Bitcoin ‘bay thẳng’ lên 17.000 USD sau phát biểu của Chủ tịch Fed
Thứ Năm, 01/12/2022

Ngay sau khi Chủ tịch Cục Dự trữ Liên bang (Jerome Powell) phát biểu cho biết ngân hàng trung ương Mỹ có thể giảm tốc độ tăng lãi suất “ngay sau tháng 12”, Bitcoin đã không ngần ngại, “bắt hỏa tiễn” bay lên mức 17.000 USD. Cùng với đó, thị trường chứng khoán Mỹ tăng […]

Uniswap ra mắt marketplace NFT, dự kiến airdrop $5M USDC đến tay người dùng
Thứ Năm, 01/12/2022

Công cụ tổng hợp marketplace NFT mới này của Uniswap có thể giúp người dùng tiết kiệm tới 15% gas fee khi tham gia mua bán NFT. Nhằm thúc đẩy cho đợt phát hành, sàn DEX còn quyết định airdrop 5 triệu USD đến một số người dùng trước của Genie – marketplace được “ông […]

Nhà sáng tạo NFT trên OpenSea “cá kiếm” đến 1 tỷ USD tiền bản quyền trong năm 2022
Thứ Tư, 30/11/2022

OpenSea cho biết tính đến ngày 23 tháng 11 năm nay, những nhà sáng tạo NFT đã “cá kiếm” hơn 1 tỷ USD thông qua các khoản thanh toán tiền bản quyền trên nền tảng của họ vào năm 2022. Tiền bản quyền đã trở thành một vấn đề ngày càng gay gắt trong không […]

Animoca Brands dự kiến trình làng quỹ đầu tư metaverse ‘khủng’ trị giá 2 tỷ USD
Thứ Tư, 30/11/2022

Hôm nay, ông chủ của Animoca Brands, Yat Siu, thông báo đang lên kế hoạch huy động một quỹ lên tới 2 tỷ USD để đầu tư vào những công ty Metaverse, nhằm mở rộng thêm cơ hội cho các nhà giao dịch tiếp cận các các công ty Web3. Animoca Brands sắp ra mắt […]

Dự án Crypto – Sáng tạo và tiền bạc là chưa đủ, làm được hay không mới quan trọng
Thứ Tư, 23/11/2022

Khi phát triển ý tưởng cho một dự án crypto mới, cần hiểu rằng công nghệ mới không đồng nghĩa với một sản phẩm tốt, và mối quan hệ giữa hai yếu tố này là không tương đồng. Ví dụ kinh điển nhất để giải thích cho điều này là iPhone. Mối quan hệ nào […]

5 công cụ phân tích tiền mã hoá phải có nhằm biến ‘gà mờ’ thành dân chuyên
Chủ Nhật, 06/11/2022

Nhờ công nghệ blockchain nên các dữ liệu được công khai. Do đó, nếu tận dụng tốt những công cụ phân tích tiền mã hoá trong thời gian thực, người dùng sẽ mở khoá rất nhiều cơ hội tìm được “hidden gem”. Các công cụ phân tích tiền mã hoá cần phải “nắm trong lòng bàn […]

Sui và Aptos: Ai sẽ là kẻ chiến thắng trên đường đua của Move?
Chủ Nhật, 23/10/2022

Aptos và Sui Blockchain là hai dự án thu hút được rất nhiều sự quan tâm của giới crypto trong thời gian qua khi được giới thiệu như các “blockchain thế hệ mới”, giải mã vấn đề nan giải của những người đi trước. Vậy hai blockchain có nguồn gốc từ “đống tàn tro” của […]

‘Wash trading’ NFT là gì? Cách để nhận diện hoạt động gây nhiễu này
Thứ Bảy, 22/10/2022

Thị trường NFT vẫn đang trong giai đoạn còn rất non trẻ kéo theo đó là những hoạt động wash trading không ngừng diễn ra và sôi nổi hơn bao giờ hết. Điều này khiến cho việc định giá một bộ sưu tập NFT dường như là không thể khi mà giá trị giao dịch […]

Khác biệt cốt lõi giữa ‘Token tiện tích’ và ‘Token cổ phần’
Thứ Hai, 17/10/2022

Những khái niệm quen thuộc như coin hay Token tưởng chừng vô cùng cơ bản nhưng gây nên không ít bối rối cho phía nhà đầu tư khi mà trong tiến trình phát triển nhanh chóng của thị trường mã hóa, hầu như các nhà giao dịch đều cảm thấy chúng không có sự khác […]

Cái nhìn ‘méo mó’ về bản chất tốt đẹp của NFT
nft
Thứ Bảy, 15/10/2022

NFT không phải là một dấu hiệu của sự lừa dối hay một mánh lới quảng cáo cường điệu hóa, và ngành công nghiệp NFT không thể rơi vào con đường sai lầm của “nhanh nở, chóng tàn” như nhan nhản các ý tưởng “ăn xổi” thường thấy trong thị trường mã hóa. NFT chỉ […]

NFT, nhu cầu ảo và nguồn cung ảo
Thứ Sáu, 07/10/2022

Nhu cầu vô cùng ảo do NFT tạo nên là nhu cầu phi vật chất đầu tiên trong lịch sử loài người, và nó vẫn đang ở trong tình trạng hỗn loạn, đầy mơ hồ. Bên cạnh đó, nguồn cung của NFT không hề hữu hạn như cách chúng ta vẫn thường lầm tưởng. Bài […]

Tại sao Zero-knowledge Proofs lại quan trọng đến vậy? Ứng dụng và Thách thức
Chủ Nhật, 02/10/2022

Những ai đã từng tìm hiểu qua các loại công nghệ tiêu biểu của blockchain chắc hẳn không mấy xa lạ với khái niệm “Zero-knowledge Proofs”, vốn được ví như món quà may mắn của Web3. Vậy loại công nghệ này cơ bản được sử dụng để làm gì và ứng dụng như thế nào? […]

Stablecoin và sự biến động trong lợi tức
Thứ Năm, 29/09/2022

Chúng ta hãy cùng xem xét lợi suất cho vay stablecoin đối với giao thức tài chính phi tập trung (DeFi) của Compound Finance V2 và phân tích xem, hiệu suất lợi nhuận, sự biến động và những yếu tố nào đang thúc đẩy lợi suất cho vay thế chấp các stablecoin thông qua giao […]

Zero-knowledge Proofs: Món quà công nghệ may mắn của Web3
Thứ Hai, 26/09/2022

Kết hợp cùng các Layer 1 và mạng lưới oracle phi tập trung, Zero-knowledge Proofs đang góp phần vào sự chuyển mình to lớn của ngành công nghiệp blockchain, cho phép các dự án xây dựng những Dapp tiên tiến, vừa có khả năng mở rộng cao, vừa tiết kiệm chi phí nhưng vẫn bảo […]

Đăng ký newsletter

Blocksolfi là cổng thông tin blockchain cập nhật tin tức thị trường nhanh và chính xác nhất. Đăng ký newsletter của Blocksolfi để không bỏ lỡ các diễn biến quan trọng của thị trường