Keyword

2 ‘nhân vật đầu têu’ trong sự sụp đổ của FTX quyết định nhận tội, bóc trần nhiều góc khuất

Nguyễn Tân Thứ Năm, 22/12/2022

Thứ Tư vừa qua, ngày 21 tháng 12, Luật sư Hoa Kỳ – Damian Williams, cho biết đồng sáng lập FTX, Gary Wang và cựu đồng giám đốc điều hành của Alameda Research, Caroline Ellison, đều đã quyết định nhận tội đối với các cáo buộc liên bang mà phía Tòa án Quận phía Nam của New York đưa ra.

Cựu CEO Alameda và đồng sáng lập FTX nhận tội

Theo đó, Gary Wang đã thừa nhận tội danh âm mưu thực hiện hành vi lừa đảo, lừa đảo thông qua công nghệ cao, âm mưu thực hiện hành vi gian lận hàng hóa và âm mưu thực hiện hành vi gian lận chứng khoán.

Công tố viên Damian Williams cho biết bà Caroline Ellison đã chấp nhận nhận tội trên 7 tội danh, gồm:

  • Âm mưu gian lận tiền gửi của người dùng FTX;
  • Gian lận tiền của người dùng FTX; Âm mưu gian lận tiền của chủ nợ Alameda;
  • Gian lận tiền của chủ nợ Alameda;
  • Âm mưu lừa đảo tài sản;
  • Âm mưu gian lận chứng khoán;
  • Âm mưu rửa tiền.

Tổng cộng cả 7 tội danh trên sẽ có hình phạt tối đa lên đến 110 năm tù.

Trong khi đó, ông Gary Wang thì nhận tội đối với 4 tội danh:

  • Âm mưu gian lận tiền gửi của người dùng FTX;
  • Gian lận tiền của người dùng FTX;
  • Âm mưu lừa đảo tài sản;
  • Âm mưu gian lận chứng khoán.

Tổng hình phạt tối đa cho vị đồng sáng lập FTX nếu bị tuyên có tội là 50 năm tù.

FTX
Đồng phạm của Sam Bankman-Fried vừa thừa nhận loạt tội danh lừa đảo nghiêm trọng.

Cả hai được cho là đã nhận thức được mức độ nghiêm trọng của tội lỗi do mình thực hiện và quyết định đầu thú, cũng như đang hợp tác để phục vụ cuộc điều tra. Bà Caroline Ellison vào đầu tháng 12 đã bị phát hiện đang ở tại New York, làm dấy lên tin đồn về việc đầu thú.

Còn Bankman-Fried đã bị bắt vào tuần trước tại Bahamas sau khi phía lãnh thổ này nhận được bản cáo trạng của Quận phía Nam của New York. Sam đã dành rất nhiều ngày qua, tham gia vào các phiên tòa khác nhau, mong muốn dời ngày dẫn độ. Cuối cùng, sau nhiều lần tranh đấu, Sam Bankman-Fried đã bị dẫn độ từ Bahamas về Mỹ, nơi ông cũng sẽ đối mặt với 3 cáo trạng từ Bộ Tư pháp, SEC và CFTC với tổng mức phạt là 115 năm tù.

Các cáo buộc của Gary và Caroline được đưa ra vào cùng đêm mà cựu Giám đốc điều hành FTX – Sam Bankman-Fried đang trên đường từ Bahamas đến New York, nơi ông phải đối mặt với tám cáo buộc hình sự liên bang. Các thỏa thuận nhận tội của bộ đôi này đã được ký kết vào thứ Hai, ngày 19 tháng 12, ngày Bankman-Fried dự kiến sẽ quay lại Mỹ trước.

Hiện tại, cả Ủy ban Giao dịch Hàng hóa Tương lai (CFTC) và Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch (SEC) đều đã quyết định sẽ khiếu nại dân sự chống lại bộ ba trên.

FTX
Không chỉ có SEC và CFTC, cơ quan quản lý Hoa Kỳ DoJ cũng đang điều tra FTX.

SEC cáo buộc rằng họ đã có hành vi xây dựng “kế hoạch kéo dài nhiều năm nhằm lừa đảo các nhà đầu tư vốn cổ phần vào FTX, nền tảng giao dịch tiền mã hóa do Samuel Bankman-Fried và Wang đồng sáng lập”. Cơ quan này trước đó chỉ ra rằng chính Ellison đã tham gia thao túng một mã phát hành của FTX nhằm tăng cường tài sản thế chấp cho Alameda Research.

Tương tự, Ủy ban Giao dịch Tài sản Kỳ hạn (CFTC) cũng ra cáo trạng buộc tội Carolline Elison và Gary Wang “lừa đảo”. CFTC còn cáo buộc ông Gary Wang đã xây dựng “cửa sau” trên FTX để giúp Alameda rút tiền người dùng mà không ai hay biết, cũng như dành cho Alameda các đặc quyền giao dịch trên FTX như thời gian thực hiện lệnh nhanh hơn, được phép có tài khoản âm tiền và không bị thanh lý lệnh.

Trong cáo trạng của Văn phòng Công tố Quận Nam New York, cả bà Caroline Ellison và ông Gary Wang bị cáo buộc là đã biết từ lâu những sai phạm giữa FTX – Alameda trong việc sử dụng sai mục đích tiền của người dùng, nhưng đã không làm gì mà còn tiếp tay.

Theo đó, FTX đã lấy tiền của người dùng chuyển cho Alameda Research mang đi đầu tư mà không được sự đồng ý của khách hàng. Toàn bộ âm mưu gian lận này đã sụp đổ chỉ trong ít ngày đầu tháng 11, khi FTX lộ vấn đề thanh khoản khi bị người dùng ồ ạt rút tiền và phải tuyên bố phá sản khi thừa nhận số tiền đã cho Alameda vay lên đến 8 tỷ USD.

FTX
FTX và Alameda có mối quan hệ “dây mơ rễ má” với nhau.

Phía công tố viên còn kêu gọi các cựu nhân viên FTX – Alameda Research biết về sai phạm hãy ra đầu thú trước khi quá muộn, bởi “sự kiên nhẫn của họ là có hạn” và “cuộc điều tra đang được thực hiện với tốc độ nhanh chóng”,

Alameda Research được liên kết với nhiều khoản vay từ các công ty tiền số lớn vốn đã nộp đơn xin bảo hộ phá sản, bao gồm Voyager Digital và BlockFi. SEC cáo buộc rằng cả Ellison và Wang, với vai trò tại Alameda và FTX, đã tiếp tay cho Bankman-Fried lừa đảo khách hàng.

Ellison, 28 tuổi và Wang, 29 tuổi, là 2 cá nhân có liên quan đến sự sụp đổ trị giá hàng tỷ USD của FTX. Bankman-Fried, 30 tuổi, đã bị truy tố tại tòa án liên bang vào đầu tháng này.

“Bankman-Fried và Wang đã cho phép Alameda và Ellison toàn quyền sử dụng tài sản của khách hàng FTX cho bất kỳ hoạt động nào mà họ thấy phù hợp,” SEC cho biết.

Luật sư của Wang tuyên bố, “Gary đã nhận trách nhiệm về hành động của mình và nghiêm túc thực hiện nghĩa vụ của mình với tư cách là một nhân chứng hợp tác”.

Trong khi đó, luật sư của Ellison vẫn chưa trả lời câu hỏi của giới truyền thông. Người phát ngôn của Bankman-Fried cũng từ chối đưa ra bình luận.

Theo các chuyên gia pháp lý, Bankman-Fried có thể phải đối mặt với một loạt các cáo buộc, cả dân sự và hình sự, cùng một loạt các vụ kiện riêng lẻ của hàng triệu chủ nợ FTX. Cho đến thời điểm hiện tại, đây hoàn toàn chỉ là giả thuyết vì Bankman-Fried vẫn chưa bị buộc tội.

Theo Richard Levin, chuyên gia ngành fintech, Bankman-Fried có thể phải đối mặt với 3 mối đe dọa pháp lý khác nhau, không chỉ ở riêng nước Mỹ, trong đó có cáo buộc “vi phạm hình sự luật chứng khoán, luật gian lận ngân hàng và luật gian lận chuyển khoản”.

FTX
Sam Bankman-Fried được hộ tống ra khỏi Tòa sơ thẩm vào ngày 21 tháng 12 năm 2022 tại Nassau, Bahamas. Nguồn: Getty Images

“Các công tố viên sẽ phải chứng minh hợp lý rằng Bankman-Fried hoặc các cộng sự của anh ta đã phạm tội lừa đảo. Lập luận là Alameda đang lừa khách hàng và lấy tiền của họ sử dụng vào mục đích kinh doanh khác. Nếu bạn là một quỹ phòng hộ và đang nhận tiền của khách hàng, bạn thực sự phải có nghĩa vụ ủy thác đối với khách hàng”, Mariotti, cựu công tố viên liên bang chia sẻ.

“Dựa trên quy mô thiệt hại, nếu Bankman-Fried bị kết tội gian lận hoặc các tội danh khác, anh ta có thể phải ngồi tù trong nhiều năm, có khả năng là suốt đời”, Braden Perry, cựu luật sư CFTC nói. Được biết gian lận chuyển khoản, một trong những tội danh Bankman-Fried khả năng cao phải đối mặt, sẽ chịu mức án tối thiểu từ 0 đến 6 tháng. “Bất kỳ tổn thất nào trên 550 triệu USD sẽ bị quy vào tội vi phạm cấp cơ sở”,  Braden Perry nói.

Tuy nhiên, bản án này có thể sẽ được giảm nhẹ nhờ một số yếu tố. “Trong thực tế, nhiều bị cáo sẽ được kết án nhẹ hơn so với quy định”, Perry nói. “Tùy thuộc vào cuộc điều tra của cơ quan thực thi pháp luật và chính quyền dân sự, Bankman-Fried sẽ được xem xét phạt tiền hoặc tống giam trong nhiều thập kỷ”.

BlockSolFi tổng hợp

Tham gia bàn luận ngay cùng BlockSolFi tại Telegram và Facebook.

Đọc thêm:

zkEVM của Polygon chính thức trình làng public testnet thứ 2, bước cuối cùng trước khi ‘lên sóng’

Metaverse lao dốc, doanh số trung bình tháng giảm “đậm” 96% trong năm nay

Báo cáo nền kinh tế USDC số đầu tiên: USDC luôn chốt tỷ lệ 1:1 với USD
Thứ Tư, 18/01/2023

Circle đã phát hành báo cáo thường niên đầu tiên về USDC, “State of the USDC Economy”, nhằm kỷ niệm 10 năm thành lập công ty và 5 năm kể từ khi ra mắt dự án stablecoin công ty. Báo cáo “Hiện trạng của nền kinh tế USDC” Là một phần của lễ kỷ niệm […]

HashKey Capital hoàn thành vòng vốn 500 triệu USD cho quỹ phát triển dự án Web3
Thứ Tư, 18/01/2023

HashKey Capital chính thức đóng vòng tài trợ quỹ thứ ba và nhận được sự hỗ trợ nhiệt tình từ các nhà đầu tư tổ chức bao gồm văn phòng gia đình, các doanh nghiệp và quỹ đầu tư quốc gia. Quỹ III của HashKey Capital sẽ tập trung vào các thị trường Crypto & […]

PancakeSwap và những cột mốc đáng chú ý của trong năm 2022
Thứ Tư, 18/01/2023

PancakeSwap đã có một năm 2022 đáng nhớ khi liên tục đạt được những thành tích ấn tượng, tung ra các sản phẩm và dịch vụ mới trên các chain mới. Liệu nền tảng DEX này vẫn sẽ giữ vững phong độ trong năm 2023? Những cột mốc của PancakeSwap trong năm 2022 PancakeSwap tiếp […]

Polygon hoàn thành lần nâng cấp hard fork – MATIC chạy đà, tiến gần đến mốc 2 USD
Thứ Tư, 18/01/2023

Ngày 17 tháng 1 vừa qua, Polygon – giải pháp mở rộng quy mô hàng đầu trong Ethereum, đã hoàn thành đợt nâng cấp hardfork trên chain PoS của mình. Thông qua đó, đội ngũ sẽ nâng cấp hiệu suất mạng bằng làm giảm khả năng tăng đột biến phí gas và loại bỏ reorgs, […]

Nhật Bản muốn Crypto được đối xử như các ngân hàng truyền thống
Thứ Ba, 17/01/2023

Giám đốc JFSA Nhật Bản, Mamoru Yanase, cho biết Crypto cần các biện pháp bảo vệ giống như các tổ chức tài chính và ngân hàng. Nhật Bản kêu gọi điều chỉnh “đối xử” đối với Crypto Các cơ quan quản lý tài chính tại Nhật Bản đã kêu gọi các cơ quan quản lý […]

Visa hỗ trợ Alchemy Pay ra mắt thẻ Crypto
Thứ Ba, 17/01/2023

Visa đã chọn Alchemy trở thành nhà cung cấp dịch vụ chính thức và được thêm vào chương trình đại lý bên thứ ba (TPA) của Visa cho các khách hàng của họ trên 173 quốc gia và vùng lãnh thổ trên toàn cầu. Alchemy Pay trở thành nhà cung cấp dịch vụ Crypto, được […]

e-CNY lần đầu tiên được sử dụng trong giao dịch chứng khoán
Thứ Ba, 17/01/2023

Soochow Securities, một công ty chứng khoán Trung Quốc, đã kích hoạt thanh toán điện tử e-CNY trên ứng dụng di động của mình vào thứ Hai, đánh dấu trường hợp lần đầu sử dụng tiền kỹ thuật số của ngân hàng trung ương trong giao dịch trên thị trường chứng khoán, theo Tạp chí […]

Chủ tịch SEC liên tục cảnh báo: ‘Tiền mã hóa sẽ thất bại, đừng bị cuốn vào FOMO’
FED
Thứ Ba, 17/01/2023

Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Mỹ (SEC), Gary Gensler, vừa đưa ra cảnh báo rằng hầu hết các đồng tiền mã hóa đều sẽ thất bại, kêu gọi các nhà đầu tư không “bị cuốn vào FOMO, nỗi sợ bị bỏ lỡ” do truyền thông lôi kéo. Chủ tịch SEC lo […]

Binance cho phép khách hàng tổ chức lưu trữ tài sản bên ngoài sàn
Thứ Ba, 17/01/2023

Các nhà đầu tư tổ chức có thể gửi tài sản thế chấp từ ví lạnh với Binance Custody, sàn giao dịch tiền điện tử cho biết. Khách hàng tổ chức của Binance được phép lưu trữ tài sản được thế chấp ngoài sàn Binance sẽ cho phép các nhà đầu tư tổ chức giữ […]

ChatGPT dự đoán giá Bitcoin vào năm 2030
Thứ Ba, 17/01/2023

ChatGPT là một công cụ xử lý ngôn ngữ tự nhiên được điều khiển bởi công nghệ AI và có khả năng tương tác ở dạng đối thoại đàm thoại, đưa ra những phản hồi “đậm” tính người. Nền tảng trí tuệ nhân tạo dựa trên văn bản ChatGPT có thể xử lý nhiều tác […]

Rollup đã ‘khơi mào’ cho cuộc chiến Layer 2 lần thứ II như thế nào?
Thứ Hai, 16/01/2023

Rollup là gì mà có thể mở ra “Layer-2 War”. Cùng tìm hiểu qua bối cảnh xuất hiện và vai trò của loại công nghệ này qua bài viết sau đây. Layer 2 từng là chủ đề vô cùng nóng hổi cách đây vài năm khi lần đầu tiên rộ lên chủ đề về khả […]

Dự án Crypto – Sáng tạo và tiền bạc là chưa đủ, làm được hay không mới quan trọng
Thứ Tư, 23/11/2022

Khi phát triển ý tưởng cho một dự án crypto mới, cần hiểu rằng công nghệ mới không đồng nghĩa với một sản phẩm tốt, và mối quan hệ giữa hai yếu tố này là không tương đồng. Ví dụ kinh điển nhất để giải thích cho điều này là iPhone. Mối quan hệ nào […]

5 công cụ phân tích tiền mã hoá phải có nhằm biến ‘gà mờ’ thành dân chuyên
Chủ Nhật, 06/11/2022

Nhờ công nghệ blockchain nên các dữ liệu được công khai. Do đó, nếu tận dụng tốt những công cụ phân tích tiền mã hoá trong thời gian thực, người dùng sẽ mở khoá rất nhiều cơ hội tìm được “hidden gem”. Các công cụ phân tích tiền mã hoá cần phải “nắm trong lòng bàn […]

Sui và Aptos: Ai sẽ là kẻ chiến thắng trên đường đua của Move?
Chủ Nhật, 23/10/2022

Aptos và Sui Blockchain là hai dự án thu hút được rất nhiều sự quan tâm của giới crypto trong thời gian qua khi được giới thiệu như các “blockchain thế hệ mới”, giải mã vấn đề nan giải của những người đi trước. Vậy hai blockchain có nguồn gốc từ “đống tàn tro” của […]

Wash trading NFT là gì? Cách để nhận diện hoạt động gây nhiễu này
Thứ Bảy, 22/10/2022

Thị trường NFT vẫn đang trong giai đoạn còn rất non trẻ kéo theo đó là những hoạt động wash trading không ngừng diễn ra và sôi nổi hơn bao giờ hết. Điều này khiến cho việc định giá một bộ sưu tập NFT dường như là không thể khi mà giá trị giao dịch […]

Khác biệt cốt lõi giữa ‘Token tiện tích’ và ‘Token cổ phần’
Thứ Hai, 17/10/2022

Những khái niệm quen thuộc như coin hay Token tưởng chừng vô cùng cơ bản nhưng gây nên không ít bối rối cho phía nhà đầu tư khi mà trong tiến trình phát triển nhanh chóng của thị trường mã hóa, hầu như các nhà giao dịch đều cảm thấy chúng không có sự khác […]

Cái nhìn ‘méo mó’ về bản chất tốt đẹp của NFT
nft
Thứ Bảy, 15/10/2022

NFT không phải là một dấu hiệu của sự lừa dối hay một mánh lới quảng cáo cường điệu hóa, và ngành công nghiệp NFT không thể rơi vào con đường sai lầm của “nhanh nở, chóng tàn” như nhan nhản các ý tưởng “ăn xổi” thường thấy trong thị trường mã hóa. NFT chỉ […]

NFT, nhu cầu ảo và nguồn cung ảo
Thứ Sáu, 07/10/2022

Nhu cầu vô cùng ảo do NFT tạo nên là nhu cầu phi vật chất đầu tiên trong lịch sử loài người, và nó vẫn đang ở trong tình trạng hỗn loạn, đầy mơ hồ. Bên cạnh đó, nguồn cung của NFT không hề hữu hạn như cách chúng ta vẫn thường lầm tưởng. Bài […]

Tại sao Zero-knowledge Proofs lại quan trọng đến vậy? Ứng dụng và Thách thức
Chủ Nhật, 02/10/2022

Những ai đã từng tìm hiểu qua các loại công nghệ tiêu biểu của blockchain chắc hẳn không mấy xa lạ với khái niệm “Zero-knowledge Proofs”, vốn được ví như món quà may mắn của Web3. Vậy loại công nghệ này cơ bản được sử dụng để làm gì và ứng dụng như thế nào? […]

Stablecoin và sự biến động trong lợi tức
Thứ Năm, 29/09/2022

Chúng ta hãy cùng xem xét lợi suất cho vay stablecoin đối với giao thức tài chính phi tập trung (DeFi) của Compound Finance V2 và phân tích xem, hiệu suất lợi nhuận, sự biến động và những yếu tố nào đang thúc đẩy lợi suất cho vay thế chấp các stablecoin thông qua giao […]

Đăng ký newsletter

Blocksolfi là cổng thông tin blockchain cập nhật tin tức thị trường nhanh và chính xác nhất. Đăng ký newsletter của Blocksolfi để không bỏ lỡ các diễn biến quan trọng của thị trường