2 ‘nhân vật đầu têu’ trong sự sụp đổ của FTX quyết định nhận tội, bóc trần nhiều góc khuất

Nguyễn Tân Thứ Năm, 22/12/2022

Thứ Tư vừa qua, ngày 21 tháng 12, Luật sư Hoa Kỳ – Damian Williams, cho biết đồng sáng lập FTX, Gary Wang và cựu đồng giám đốc điều hành của Alameda Research, Caroline Ellison, đều đã quyết định nhận tội đối với các cáo buộc liên bang mà phía Tòa án Quận phía Nam của New York đưa ra.

Cựu CEO Alameda và đồng sáng lập FTX nhận tội

Theo đó, Gary Wang đã thừa nhận tội danh âm mưu thực hiện hành vi lừa đảo, lừa đảo thông qua công nghệ cao, âm mưu thực hiện hành vi gian lận hàng hóa và âm mưu thực hiện hành vi gian lận chứng khoán.

Công tố viên Damian Williams cho biết bà Caroline Ellison đã chấp nhận nhận tội trên 7 tội danh, gồm:

• Âm mưu gian lận tiền gửi của người dùng FTX;
• Gian lận tiền của người dùng FTX; Âm mưu gian lận tiền của chủ nợ Alameda;
• Gian lận tiền của chủ nợ Alameda;
• Âm mưu lừa đảo tài sản;
• Âm mưu gian lận chứng khoán;
• Âm mưu rửa tiền.

Tổng cộng cả 7 tội danh trên sẽ có hình phạt tối đa lên đến 110 năm tù.

Trong khi đó, ông Gary Wang thì nhận tội đối với 4 tội danh:

• Âm mưu gian lận tiền gửi của người dùng FTX;
• Gian lận tiền của người dùng FTX;
• Âm mưu lừa đảo tài sản;
• Âm mưu gian lận chứng khoán.

Tổng hình phạt tối đa cho vị đồng sáng lập FTX nếu bị tuyên có tội là 50 năm tù.

Cả hai được cho là đã nhận thức được mức độ nghiêm trọng của tội lỗi do mình thực hiện và quyết định đầu thú, cũng như đang hợp tác để phục vụ cuộc điều tra. Bà Caroline Ellison vào đầu tháng 12 đã bị phát hiện đang ở tại New York, làm dấy lên tin đồn về việc đầu thú.

Còn Bankman-Fried đã bị bắt vào tuần trước tại Bahamas sau khi phía lãnh thổ này nhận được bản cáo trạng của Quận phía Nam của New York. Sam đã dành rất nhiều ngày qua, tham gia vào các phiên tòa khác nhau, mong muốn dời ngày dẫn độ. Cuối cùng, sau nhiều lần tranh đấu, Sam Bankman-Fried đã bị dẫn độ từ Bahamas về Mỹ, nơi ông cũng sẽ đối mặt với 3 cáo trạng từ Bộ Tư pháp, SEC và CFTC với tổng mức phạt là 115 năm tù.

Các cáo buộc của Gary và Caroline được đưa ra vào cùng đêm mà cựu Giám đốc điều hành FTX – Sam Bankman-Fried đang trên đường từ Bahamas đến New York, nơi ông phải đối mặt với tám cáo buộc hình sự liên bang. Các thỏa thuận nhận tội của bộ đôi này đã được ký kết vào thứ Hai, ngày 19 tháng 12, ngày Bankman-Fried dự kiến sẽ quay lại Mỹ trước.

Hiện tại, cả Ủy ban Giao dịch Hàng hóa Tương lai (CFTC) và Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch (SEC) đều đã quyết định sẽ khiếu nại dân sự chống lại bộ ba trên.

SEC cáo buộc rằng họ đã có hành vi xây dựng “kế hoạch kéo dài nhiều năm nhằm lừa đảo các nhà đầu tư vốn cổ phần vào FTX, nền tảng giao dịch tiền mã hóa do Samuel Bankman-Fried và Wang đồng sáng lập”. Cơ quan này trước đó chỉ ra rằng chính Ellison đã tham gia thao túng một mã phát hành của FTX nhằm tăng cường tài sản thế chấp cho Alameda Research.

Tương tự, Ủy ban Giao dịch Tài sản Kỳ hạn (CFTC) cũng ra cáo trạng buộc tội Carolline Elison và Gary Wang “lừa đảo”. CFTC còn cáo buộc ông Gary Wang đã xây dựng “cửa sau” trên FTX để giúp Alameda rút tiền người dùng mà không ai hay biết, cũng như dành cho Alameda các đặc quyền giao dịch trên FTX như thời gian thực hiện lệnh nhanh hơn, được phép có tài khoản âm tiền và không bị thanh lý lệnh.

Trong cáo trạng của Văn phòng Công tố Quận Nam New York, cả bà Caroline Ellison và ông Gary Wang bị cáo buộc là đã biết từ lâu những sai phạm giữa FTX – Alameda trong việc sử dụng sai mục đích tiền của người dùng, nhưng đã không làm gì mà còn tiếp tay.

Theo đó, FTX đã lấy tiền của người dùng chuyển cho Alameda Research mang đi đầu tư mà không được sự đồng ý của khách hàng. Toàn bộ âm mưu gian lận này đã sụp đổ chỉ trong ít ngày đầu tháng 11, khi FTX lộ vấn đề thanh khoản khi bị người dùng ồ ạt rút tiền và phải tuyên bố phá sản khi thừa nhận số tiền đã cho Alameda vay lên đến 8 tỷ USD.

Phía công tố viên còn kêu gọi các cựu nhân viên FTX – Alameda Research biết về sai phạm hãy ra đầu thú trước khi quá muộn, bởi “sự kiên nhẫn của họ là có hạn” và “cuộc điều tra đang được thực hiện với tốc độ nhanh chóng”,

Alameda Research được liên kết với nhiều khoản vay từ các công ty tiền số lớn vốn đã nộp đơn xin bảo hộ phá sản, bao gồm Voyager Digital và BlockFi. SEC cáo buộc rằng cả Ellison và Wang, với vai trò tại Alameda và FTX, đã tiếp tay cho Bankman-Fried lừa đảo khách hàng.

Ellison, 28 tuổi và Wang, 29 tuổi, là 2 cá nhân có liên quan đến sự sụp đổ trị giá hàng tỷ USD của FTX. Bankman-Fried, 30 tuổi, đã bị truy tố tại tòa án liên bang vào đầu tháng này.

“Bankman-Fried và Wang đã cho phép Alameda và Ellison toàn quyền sử dụng tài sản của khách hàng FTX cho bất kỳ hoạt động nào mà họ thấy phù hợp,” SEC cho biết.

Statement of U.S. Attorney Damian Williams on U.S. v. Samuel Bankman-Fried, Caroline Ellison, and Gary Wang pic.twitter.com/u1y4cs3Koz

— US Attorney SDNY (@SDNYnews) December 22, 2022

Luật sư của Wang tuyên bố, “Gary đã nhận trách nhiệm về hành động của mình và nghiêm túc thực hiện nghĩa vụ của mình với tư cách là một nhân chứng hợp tác”.

Trong khi đó, luật sư của Ellison vẫn chưa trả lời câu hỏi của giới truyền thông. Người phát ngôn của Bankman-Fried cũng từ chối đưa ra bình luận.

Theo các chuyên gia pháp lý, Bankman-Fried có thể phải đối mặt với một loạt các cáo buộc, cả dân sự và hình sự, cùng một loạt các vụ kiện riêng lẻ của hàng triệu chủ nợ FTX. Cho đến thời điểm hiện tại, đây hoàn toàn chỉ là giả thuyết vì Bankman-Fried vẫn chưa bị buộc tội.

Theo Richard Levin, chuyên gia ngành fintech, Bankman-Fried có thể phải đối mặt với 3 mối đe dọa pháp lý khác nhau, không chỉ ở riêng nước Mỹ, trong đó có cáo buộc “vi phạm hình sự luật chứng khoán, luật gian lận ngân hàng và luật gian lận chuyển khoản”.

“Các công tố viên sẽ phải chứng minh hợp lý rằng Bankman-Fried hoặc các cộng sự của anh ta đã phạm tội lừa đảo. Lập luận là Alameda đang lừa khách hàng và lấy tiền của họ sử dụng vào mục đích kinh doanh khác. Nếu bạn là một quỹ phòng hộ và đang nhận tiền của khách hàng, bạn thực sự phải có nghĩa vụ ủy thác đối với khách hàng”, Mariotti, cựu công tố viên liên bang chia sẻ.

“Dựa trên quy mô thiệt hại, nếu Bankman-Fried bị kết tội gian lận hoặc các tội danh khác, anh ta có thể phải ngồi tù trong nhiều năm, có khả năng là suốt đời”, Braden Perry, cựu luật sư CFTC nói. Được biết gian lận chuyển khoản, một trong những tội danh Bankman-Fried khả năng cao phải đối mặt, sẽ chịu mức án tối thiểu từ 0 đến 6 tháng. “Bất kỳ tổn thất nào trên 550 triệu USD sẽ bị quy vào tội vi phạm cấp cơ sở”,  Braden Perry nói.

Tuy nhiên, bản án này có thể sẽ được giảm nhẹ nhờ một số yếu tố. “Trong thực tế, nhiều bị cáo sẽ được kết án nhẹ hơn so với quy định”, Perry nói. “Tùy thuộc vào cuộc điều tra của cơ quan thực thi pháp luật và chính quyền dân sự, Bankman-Fried sẽ được xem xét phạt tiền hoặc tống giam trong nhiều thập kỷ”.

BlockSolFi tổng hợp

Tham gia bàn luận ngay cùng BlockSolFi tại Telegram và Facebook.

Đọc thêm:

zkEVM của Polygon chính thức trình làng public testnet thứ 2, bước cuối cùng trước khi ‘lên sóng’

Metaverse lao dốc, doanh số trung bình tháng giảm “đậm” 96% trong năm nay