SEC buộc tội Genesis và Gemini vì có hành vi bán chứng khoán chưa đăng ký
Nguyễn Tân
Thứ Sáu, 13/01/2023
Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Mỹ (SEC) đã đệ đơn kiện hai công ty tiền mã hóa đang chìm sâu trong vòng xoáy “sập tiệm” là Gemini và Genesis vì đã có hành bán chứng khoán chưa đăng ký thông qua chương trình “Earn” của Gemini. Theo đó, SEC khẳng định, thông qua sản phẩm lợi suất cao trên, Genesis và Gemini thu được hàng tỷ USD từ hàng trăm nghìn nhà đầu tư.
Mối quan hệ giữa Genesis với Gemini và cuộc chiến với SEC
Sản phẩm tiền kỹ thuật số với lãi suất cố định Gemini Earn được ra mắt vào tháng 2 năm 2021. Genesis, công ty con của tập đoàn tiền kỹ thuật số Digital Currency Group (DCG), đã tham gia vào thương vụ kí kết với Gemini để cung cấp sản phẩm này cho khách hàng.
Khách hàng Gemini có thể cho vay tiền kỹ thuật số của họ cho Genesis với lời hứa trả lãi cùng với vốn. Genesis có quyền kiểm soát toàn bộ cách thức họ kiếm tiền để trả cho người cho vay Gemini.
Như vậy, theo lời Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Mỹ, hai công ty crypto trên đã không nêu rõ ràng hoặc sai mô hình kinh doanh của họ và đã chào mời lợi suất lên tới 8% cho khách hàng mà không đăng ký làm đối tác cho vay với các cơ quan có thẩm quyền.
Theo những bức thư ngỏ được viết bởi người đồng sáng lập Gemini Earn, Cameron Winklevoss, Genesis nợ 340.000 người dùng Gemini Earn số tiền lên tới 900 triệu USD.
Theo SEC, Genesis đã cho người dùng Gemini vay tiền mã hóa và gửi lại một phần lợi nhuận cho Gemini, sau đó họ khấu trừ phí đại lý, đôi khi hơn 4% và trả lại phần lợi nhuận còn lại cho người dùng. Các quan chức của Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Mỹ cho biết Genesis lẽ ra phải đăng ký sản phẩm đó dưới dạng chào bán chứng khoán. Chủ tịch cơ quan Gary Gensler cho biết:
“Các khoản phí ngày nay được xây dựng dựa trên các hành động trước đây nhằm làm rõ với thị trường và công chúng đầu tư rằng các nền tảng cho vay crypto và các trung gian khác cần tuân thủ luật chứng khoán đã được thử nghiệm theo thời gian của chúng tôi”.
Các quan chức của SEC cho biết sản phẩm Earn của Gemini đáp ứng đủ 2 điều kiện trong định nghĩa của cơ quan chức năng về việc coi một ưu đãi là chứng khoán, do đó Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Mỹ đang tìm kiếm một lệnh trừng phạt vĩnh viễn lẫn hình phạt dân sự với 2 công ty Genesis và Gemini.
Ngay trước thềm bị Ủy ban buộc tội, Gemini đã bất ngờ thông báo chấm dứt chương trình Earn với Genesis và yêu cầu Genesis trả lại tất cả các tài sản bị khóa.
“Chính thức chấm dứt Chương trình Earn và yêu cầu Genesis trả lại tất cả tài sản chưa thanh toán trong chương trình. Các yêu cầu đổi quà hiện tại không bị ảnh hưởng và tiếp tục chờ Genesis thực hiện”, phía Gemini thông báo.
Trong một tuyên bố, người phát ngôn của Genesis cho biết công ty “không đồng ý với mọi điều mà Gemini đã nói” và “thất vọng vì Gemini đang tiến hành một chiến dịch truyền thông đại chúng bất chấp cuộc đối thoại riêng giữa các bên đang diễn ra hiệu quả. Đây là một quá trình rất phức tạp sẽ mất thêm thời gian, nhưng chúng tôi cam kết tiến hành nhanh nhất có thể”.
Gemini được thành lập vào năm 2015 bởi các nhà đầu tư Bitcoin Cameron và Tyler Winklevoss, có hoạt động kinh doanh khá khả quan, nên nhiều khả năng sẽ vượt qua được đợt “sóng gió” này nếu bị buộc tội và bồi thường theo yêu cầu của SEC.
Tuy nhiên, với Genesis, doanh nghiệp tập trung nhiều vào việc cho khách hàng vay tiền mã hóa, tương lai dường như không mấy khả quan khi gần đây công ty đã phải thuê nhóm cố vấn về việc tái cấu trúc. Tuy nhiên, các quan chức SEC cho rằng việc công ty này có phá sản hay không cũng không ảnh hưởng tới quyết định truy tố.
Ngoài ra, nhằm đáp lại các cáo buộc của Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Mỹ đối với sàn giao dịch, Cameron Winklevoss đã bảo vệ công ty và tuyên bố nền tảng đang làm việc chăm chỉ để thu hồi tiền của nhà đầu tư và gọi các hành động của cơ quan này là “siêu khập khiễng” và “phản tác dụng”.
“Về cơ bản, Earn được quy định bởi @NYDFS và chúng tôi đã thảo luận với SEC về chương trình trên trong hơn 17 tháng”.
Theo đó, Tyler Winklevoss cho biết họ chưa có hành vi sai trái nào sau khi Genesis tạm dừng việc rút tiền vào ngày 16 tháng 11.
Theo người đồng sáng lập, Gemini sẽ tự bảo vệ mình trước những tuyên bố của SEC.
6/ For the avoidance of doubt, Gemini has always worked hard to comply with all relevant laws and regulations. Any suggestion to the contrary is unsupported by the facts.
— Tyler Winklevoss (@tyler) January 12, 2023
Đây là động thái mới nhất trong một loạt các hành động thực thi, kiểm soát giới crypto gần đây do Chủ tịch SEC Gary Slender dẫn đầu sau sự sụp đổ của sàn giao dịch tiền mã hóa FTX hồi tháng 11. Ông Gensler đã bị chỉ trích gay gắt trên mạng xã hội và bởi các nhà lập pháp vì Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Mỹ đã không áp dụng các biện pháp bảo vệ đối với ngành công nghiệp còn non trẻ và đầy biến động này.
Kể từ khi ông chủ FTX là Sam Bankman-Fried bị truy tố về tội gian lận liên bang vào tháng 12, cơ quan trên đã đệ trình năm hành động thực thi liên quan đến giới crypto.
BlockSolFi tổng hợp
Tham gia bàn luận ngay cùng BlockSolFi tại Telegram và Facebook.
Đọc thêm:
Ưu ái AI, Bill Gates dội gáo nước lạnh vào Metaverse và Web3
Shiba Inu và SHIB: The Metaverse sẽ được trưng bày tại 2023 SXSW XR Experience
Bài viết gần đây
Bài viết liên quan
Đề xuất triển khai Uniswap V3 trên BNB Chain (BNB) đã được thông qua với 65,89% phiếu đồng ý vào ngày 10/02 mặc cho nổ lực của phía Andreessen Horowitz (a16z) khi dùng đến 15 triệu phiếu bầu để phản đối vào ngày 06/02. UniSwap thông qua đề xuất triển khai V3 lên BNB Chain […]
Binance đã đưa ra thông báo về những thay đổi đối với khoản phí rút tiền cho tất cả các đồng mã hóa chính trên mạng Tron (TRX) theo Đề xuất 83. Phí rút mạng TRON trên Binance tăng Sàn giao dịch tiền mã hóa Binance vào thứ Sáu đã thông báo tăng phí rút […]
Mysten Labs, tổ chức chịu trách nhiệm phát triển blockchain Sui, đã tuyên bố hợp tác với dịch vụ đám mây của Tencent, nơi được biết đến là nền tảng gaming lớn nhất tại Trung Quốc. Mysten Labs “bắt tay” vưới Tencent Cloud Các thông cáo báo chí chỉ ra rằng quan hệ đối tác […]
ENS DAO dự kiến sẽ nhận được khoảng 13 triệu USD từ việc bán hàng và sẽ sử dụng số tiền này để trang trải chi phí hoạt động trong 18-24 tháng tới. Việc bán sẽ được thực hiện trong 1 lần giao dịch duy nhất trên CoW Swap thay vì nhiều đợt. ENS DAO […]
GHO tham gia vào một cuộc chơi ngày càng cạnh tranh khi các giao thức DeFi đối thủ cũng phát hành hoặc đang chuyển sang phát hành các stablecoin chạy trên giao thức của riêng họ. Aave khởi chạy GHO trên testnet Goerlin Vào ngày 09/02 vừa qua, Aave, một trong những giao thức tài […]
Đơn vị phát hành stablecoin Paxos đang bị giới chức bang New York điều tra, song chưa rõ lý do. Kéo theo đó, đồng stablecoin Paxos Dollar USDP đã nhanh chóng trượt khỏi mốc 1 USD. Paxos Dollar (USDP) depeg 1 USD USDP stablecoin đã mất peg trong thời gian ngắn vào ngày 10 tháng 2 […]
Theo DappRadar, tổng giá trị của hệ sinh thái Ethereum NFT đã giảm từ 9,3 tỷ đô la lên 3,7 tỷ đô la vào năm 2022 — giảm 59,6%. Vốn hóa thị trường Ethereum NFT giảm hơn 59% Vào ngày 9 tháng 2, DappRadar đã công bố một báo cáo cho thấy giá trị vốn […]
Rạng sáng nay, đội ngũ Optimism bất ngờ thông báo airdrop OP đợt 2 cho cộng đồng. Và như “thường lệ”, token OP của dự án lao dốc vì nguồn cung tăng bất thường. Token OP lao dốc hậu Airdrop Hôm nay, ngày 10 tháng 2, theo một bài đăng trên blog của team chuỗi […]
Sàn giao dịch crypto Kraken sẽ phải trả một khoản tiền phạt lớn và đối mặt với lệnh cấm hoạt động vĩnh viễn. Thị trường lay động khi SEC “chấm dứt” hoạt động staking của Kraken Theo thông báo từ cơ quan quản lý vào ngày 9 tháng 2. Sàn giao dịch tiền mã hóa […]
Coinbase đã công bố hiển thị dữ liệu giá cho token của dự án Lens Protocol (LENS) mà vốn vẫn chưa chính thức “ra lò”. Bên cạnh đó, sàn giao dịch này còn tạo hẳn một trang giới thiệu trên trang web chính thức của mình. Thực hư Lens Protocol ra mắt token khi Coinbase […]
Crytopedia
Rollup là gì mà có thể mở ra “Layer-2 War”. Cùng tìm hiểu qua bối cảnh xuất hiện và vai trò của loại công nghệ này qua bài viết sau đây. Layer 2 từng là chủ đề vô cùng nóng hổi cách đây vài năm khi lần đầu tiên rộ lên chủ đề về khả […]
Khi phát triển ý tưởng cho một dự án crypto mới, cần hiểu rằng công nghệ mới không đồng nghĩa với một sản phẩm tốt, và mối quan hệ giữa hai yếu tố này là không tương đồng. Ví dụ kinh điển nhất để giải thích cho điều này là iPhone. Mối quan hệ nào […]
Nhờ công nghệ blockchain nên các dữ liệu được công khai. Do đó, nếu tận dụng tốt những công cụ phân tích tiền mã hoá trong thời gian thực, người dùng sẽ mở khoá rất nhiều cơ hội tìm được “hidden gem”. Các công cụ phân tích tiền mã hoá cần phải “nắm trong lòng bàn […]
Aptos và Sui Blockchain là hai dự án thu hút được rất nhiều sự quan tâm của giới crypto trong thời gian qua khi được giới thiệu như các “blockchain thế hệ mới”, giải mã vấn đề nan giải của những người đi trước. Vậy hai blockchain có nguồn gốc từ “đống tàn tro” của […]
Thị trường NFT vẫn đang trong giai đoạn còn rất non trẻ kéo theo đó là những hoạt động wash trading không ngừng diễn ra và sôi nổi hơn bao giờ hết. Điều này khiến cho việc định giá một bộ sưu tập NFT dường như là không thể khi mà giá trị giao dịch […]
Những khái niệm quen thuộc như coin hay Token tưởng chừng vô cùng cơ bản nhưng gây nên không ít bối rối cho phía nhà đầu tư khi mà trong tiến trình phát triển nhanh chóng của thị trường mã hóa, hầu như các nhà giao dịch đều cảm thấy chúng không có sự khác […]
NFT không phải là một dấu hiệu của sự lừa dối hay một mánh lới quảng cáo cường điệu hóa, và ngành công nghiệp NFT không thể rơi vào con đường sai lầm của “nhanh nở, chóng tàn” như nhan nhản các ý tưởng “ăn xổi” thường thấy trong thị trường mã hóa. NFT chỉ […]
Nhu cầu vô cùng ảo do NFT tạo nên là nhu cầu phi vật chất đầu tiên trong lịch sử loài người, và nó vẫn đang ở trong tình trạng hỗn loạn, đầy mơ hồ. Bên cạnh đó, nguồn cung của NFT không hề hữu hạn như cách chúng ta vẫn thường lầm tưởng. Bài […]
Những ai đã từng tìm hiểu qua các loại công nghệ tiêu biểu của blockchain chắc hẳn không mấy xa lạ với khái niệm “Zero-knowledge Proofs”, vốn được ví như món quà may mắn của Web3. Vậy loại công nghệ này cơ bản được sử dụng để làm gì và ứng dụng như thế nào? […]
Chúng ta hãy cùng xem xét lợi suất cho vay stablecoin đối với giao thức tài chính phi tập trung (DeFi) của Compound Finance V2 và phân tích xem, hiệu suất lợi nhuận, sự biến động và những yếu tố nào đang thúc đẩy lợi suất cho vay thế chấp các stablecoin thông qua giao […]
