SEC liệt kê 9 token là chứng khoán sau khi điều tra giao dịch nội bộ của Coinbase

Đinh Đức Hương Thông Thứ Sáu, 22/07/2022

Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch (SEC) đã xác nhận là cho rằng 9 loại tiền điện tử trên Coinbase là chứng khoán. Thông tin được đưa ra sau khi vụ việc Cựu Giám đốc Sản phẩm Coinbase cùng hai đồng phạm bị bắt vì giao dịch nội gián được cộng đồng lan truyền rộng rãi vào tối ngày 21/07.

SEC và CFTC đồng loạt đánh thẳng vào Coinbase

Caroline Pham, một trong năm ủy viên của Ủy ban Giao dịch Hàng hóa Tương lai Mỹ (CFTC), đã bày tỏ lo ngại về những tác động có thể xảy ra trong bối cảnh Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC) đệ đơn chống lại một cựu giám đốc sản phẩm tại Coinbase.

Trong một tuyên bố hôm thứ Năm, sau khi khi nghe được cáo buộc 9 đồng tiền mã hóa được niêm yết trên Coinbase là chứng khoán, Pham cho biết đơn khiếu nại của SEC đến cựu giám đốc sản phẩm – Ishan Wahi cùng anh trai của ông là Nikhil Wahi và cộng sự Sameer Ramani “có thể sẽ dẫn đến những kết quả không ngờ tới”.

Đơn khiếu nại cáo buộc rằng Wahis và Ramani đã giao dịch nội gián bằng cách sử dụng thông tin bí mật mà Ishan có được từ sàn giao dịch liên quan đến việc token nào sẽ được niêm yết trên sàn giao dịch, để thực hiện hành vi mua và gom hàng trước.

Cụ thể, SEC gọi tên Powerledger (POWR), Kromatika (KROM), DFX Finance (DFX), Amp (AMP), Rally (RLY), Rari Managed Token (RGT), DerivaDAO (DDX), LCX và XYO – 9 trong số 25 loại tiền điện tử khác nhau mà bộ ba này được cho là đã sử dụng để thu được 1,1 triệu USD – dưới dạng chứng khoán.

Trong đơn của mình, SEC đã thẳng thắn nêu rõ lập trường của mình như sau:

“Thông điệp của chúng tôi với những token này là rõ ràng: gian lận là gian lận là gian lận, cho dù có xảy ra trên blockchain hay tại Phố Wall thì chúng tôi vẫn đưa ra kết luận như vậy”.

Trên thực tế thì đây là một trong số những lần hiếm hoi mà SEC đã đề cập đến trường hợp cụ thể token nào là chứng khoán trong nhiều năm qua. Bởi vì trước đây, Cựu Chủ tịch SEC Jay Clayton cho biết Bitcoin không phải là chứng khoán. Sau đó, một cựu lãnh đạo khác của SEC, William Hinman tuyên bố Ethereum cũng không thể hiện tính chất để chứng minh ETH là chứng khoán.

Pham cho biết các động thái của SEC tạo thành một tiền lệ về “Thực thi pháp luật thông qua hoạt động xét xử” thay vì phải giải quyết câu hỏi liệu tài sản tiền điện tử nhất định có phải là chứng khoán hay không “thông qua một quy trình minh bạch thu hút công chúng xây dựng chính sách phù hợp với ý kiến ​​đóng góp của chuyên gia”.

Ngoài ra, Coinbase còn đang hứng chịu một đợt tấn công khác từ “cơ quan chị em” với SEC là Ủy ban Giao dịch Hàng hóa Tương lai (CFTC) khi CFTC đã chính thức lên tiếng nhấn mạnh sự cần thiết của trong mối quan hệ hợp tác quản lý nhiều hơn với SEC sau khi SEC thực hiện động thái gây áp lực lên nền tảng.

Các ủy viên thuộc CFTC đã công khai kêu gọi cộng tác nhiều hơn với SEC trong vụ việc. Thậm chí họ còn khẳng định nếu SEC không can thiệp sâu hơn và bác bỏ 9 token vừa được đề cập là chứng khoán, thì quy định về giao dịch của những token này có thể sẽ nằm trong tầm ngắm của CFTC.

Theo quan điểm của luật sư Jake Chervinsky, thẩm quyền của SEC sẽ xoay quanh việc quyết định liệu 9 token trên thực tế có phải là chứng khoán hay không. Điều này có nghĩa là trường hợp có thể yêu cầu chín thử nghiệm nhỏ khác nhau, một thử nghiệm cho mỗi nội dung, để giải quyết tình trạng hiện tại của chúng.

The SEC alleges in today's complaint that nine digital assets are securities, but don't explain their analysis for even one.

They also didn't sue the issuers or exchange where the tokens traded: the people with resources to fight back.

They just went after one man & his family.

— Jake Chervinsky (@jchervinsky) July 21, 2022

Sàn giao dịch đã nhanh chóng có lời phản hồi với sự kiện thông qua lời giải thích đến từ Giám đốc An ninh công ty Philip Martin. Theo đó, ông Philip Martin cho biết trong quá trình điều tra các nhân viên cũ Coinbase về giao dịch nội gián, sàn đã có thái độ rất hợp tác với cơ quan chức năng để giải quyết triệt để vụ việc.

Do đó Coinbase đã cam kết thực hiện phần việc của mình để đảm bảo rằng tất cả những người tham gia thị trường đều có quyền truy cập vào cùng một thông tin. Nền tảng sẽ không ngần ngại hành động khi phát hiện ra hành vi sai trái.

1/ As promised, I’m now able to share an update on this investigation. As I noted previously, this kind of investigation is not quick, but is critical to maintaining a level playing field. https://t.co/0O5BBBRidk

— Philip Martin (@SecurityGuyPhil) July 21, 2022

Ngoài ra, Coinbase đã trả lời lại cáo buộc của SEC bằng một bài đăng trên blog của riêng mình. Sàn giao dịch cho rằng luật pháp ở Hoa Kỳ không theo kịp với thế giới kỹ thuật số và cần được sửa đổi. Nếu các tài sản tiền điện tử là chứng khoán thì Chính phủ cần lập các quy định để giúp hướng dẫn các phương pháp triển khai an toàn và hiệu quả.

Ngược lại, nếu các tài sản tiền điện tử không phải là chứng khoán thì các cơ quan phải phải tuân theo quy định, giữ vững lập trường đó. Nếu có thiếu sót, ta sẽ gây những ảnh hưởng tiêu cực không đáng có đến công nghệ, chí phí và cuối cùng là ảnh hưởng trực tiếp đến người dùng.

Coinbase cũng đã đệ trình một kiến ​​nghị lên SEC rằng họ nên phát triển các quy tắc “chứng khoán tài sản kỹ thuật số”. Nền tảng đưa ra lý giải rằng việc đưa ra các quy tắc toàn diện như vậy sẽ yêu cầu một cuộc kiểm tra thực sự về cách tiền điện tử hoạt động khác với chứng khoán tài chính truyền thống và những điều khoản nào sẽ thực sự bảo vệ các nhà đầu tư giao dịch chứng khoán tiền điện tử.

CFTC và SEC đang nỗ lực giảm áp lực pháp lý về tiền điện tử đối với Hoa Kỳ, kêu gọi một chiến lược “quyết đoán” để tiếp tục chiếm ưu thế đối với tiền điện tử và tránh để mất vị thế vào tay các quốc gia đang đặt cược mạnh mẽ cho lĩnh vực này.

Vào tháng 6, các Thượng nghị sĩ Cynthia Lummis và Kirsten Gillibrand đã giới thiệu một dự luật nhằm xây dựng những quy định rõ ràng và minh bạch. Tuy nhiên, Lummis cho biết trong một cuộc phỏng vấn hôm thứ Ba rằng luật “nhiều khả năng sẽ được trì hoãn cho đến năm sau”.

BlockSolFi tổng hợp

Tham gia bàn luận ngay cùng BlockSolFi tại Telegram và Facebook.

Đọc thêm:

Chính quyền Hàn Quốc đột kích 15 công ty có liên quan đến thảm họa Terra

Một trong những cá voi Bitcoin lớn nhất đột ngột xả hơn 1.4 tỷ đô BTC